Криминалистическая характеристика и первоначальные следственные действия при расследовании должностных преступлений

Возбуждение уголовного дела

Уголовные дела о должностных преступлениях при наличии достаточных оснований могут быть возбуждены по любому поводу, указанному в УПК. Однако чаще всего поводами к возбуждению дела являются: 1) материалы ревизий либо иных проверок и обследований деятельности предприятий, учреждений, организаций или отдельных должностных лиц; 2) заявления и жалобы граждан или учреждений; 3) материалы печати; 4) результаты прокурорских проверок в порядке общего надзора; 5) сигналы общественности.

Если в указанных материалах не содержится очевидных признаков преступления, может быть проведена предварительная проверка, предусмотренная УПК. Проверка, как правило, заключается в истребовании документов, уточнении отдельных фактов, получении объяснений, ознакомлении с деятельностью предприятия/учреждения.

Типичные следственные ситуации

Наиболее типичными следственными ситуациями первоначального этапа расследования по рассматриваемой категории дел являются следующие:

• уголовное дело возбуждено по материалам ревизий или иных проверок и обследований деятельности должностных лиц, содержащим сведения о правонарушениях;

• уголовное дело возбуждено по заявлениям и жалобам отдельных граждан, сигналам общественности, дополнительным материалам, полученным в порядке, установленном УПК.

Характер и последовательность первоначальных действий в основном определяются характером первоначальной следственной ситуации

В условиях следственной ситуации первого вида целесообразна такая очередность следственных действий: 1) допрос свидетелей; 2) выемка и осмотр документов; 3) осмотр сырья, товаров, оборудования; 4) ознакомление с функциями, содержанием и особенностями деятельности отдельных должностных лиц, отделов и других подразделений; 5) производство экспертизы (судебно-бухгалтерская, криминалистическая, экономическая, технологическая и т. д.).

В условиях следственной ситуации второго вида комплекс первоначальных следственных действий может быть реализован в такой последовательности: 1) назначение ревизий и иных проверок; 2) допрос свидетелей; 3) выемка и осмотр документов; 4) обыск; 5) знакомство с деятельностью должностных лиц, отделов и других подразделений; 6) осмотр определенных объектов.

Выемка и осмотр документов

Осмотр документов лучше производить непосредственно в организации или учреждении. Истребование документов от должностных лиц менее эффективно. 

Допрос свидетелей. Тактические особенности допроса зависят от их должностного положения допрашиваемого лица. Одни свидетели, желая избавиться от должностного лица, могут оговорить обвиняемого; другие, напротив, могут выгораживать действительно виновного. Следователь должен учитывать нюансы человеческих взаимоотношений.

Осмотр места происшествия. Производится при наличии материальных последствий, наступивших в результате преступных действий должностных лиц. Например, вследствие халатности руководителей предприятия могут оказаться испорченными сырье. Осмотр в этих случаях всегда является действием неотложным.

Обыски. Необходимость в производстве обысков возникает по большинству дел о должностных преступлениях. Они могут осуществляться как по месту работы должностного лица, так и по месту его жительства. 

К числу документов, подлежащих изъятию при обыске, относятся не только служебные бумаги, но и личная переписка, записные книжки, случайные записки и т. д. 

Выдвижение версий и планирование расследования

Когда первоначальный этап расследования характеризуется малой информативностью — выдвигаются общие версии: действительно ли имело место должностное преступление, причинившее существенный вред. Затем выдвигаются частные версии, направленные на установление причинной связи между правонарушениями и вредными последствиями, определение формы вины, мотивов и т. д.

Учитывая, что должностные преступления нередко носят неоднократный характер, выдвигается и проверяется версия о систематической преступной деятельности.

Специфическим моментом планирования при расследовании должностных преступлений является составление различных схем, являющихся приложением к плану расследования (схемы преступных связей, взаимоотношений различных организаций).